SEC、ギャンブルと負債のために数百万ドルを盗んだ元ウェルズ・ファーゴのアドバイザーを資格停止
Investmentnews
SECは、顧客から300万ドル以上を不正に取得した罪で有罪判決を受けた元ウェルズ・ファーゴのアドバイザー、ケネス・A・ウェルシュ氏を証券業界から資格停止処分としました。要約
証券取引委員会（SEC）は、ケネス・A・ウェルシュ氏に対し、詐欺および投資助言者詐欺の罪で有罪判決を受けたことを受け、証券業界からの資格停止処分を下しました。ウェルシュ氏は、2017年7月から2021年3月にかけて、5人の顧客から300万ドル以上を不正に取得し、ギャンブルや贅沢品、妻や両親のクレジットカードの負債の支払いに使用したと認めました。また、顧客の口座から不正に小切手を発行し、金貨やその他の貴金属を購入したり、個人的な費用を賄ったりしていました。ウェルシュ氏は44ヶ月の懲役刑を宣告され、現在はSECが規制するあらゆる団体との関係が禁止されています。2021年に逮捕される前、彼は複数の顧客との紛争に直面し、その中には不適切な年金契約の推奨と不正な口座からの引き出しに関連して585万ドルの仲裁和解金が発生したものもありました。
(出典：Investmentnews)