La SEC prohíbe a un exasesor de Wells Fargo que robó millones para juegos de azar y deudas
La SEC prohibió al exasesor de Wells Fargo, Kenneth Welsh, en la industria de valores después de que se declarara culpable de robar más de 3 millones de dólares a clientes para gastos personales.Resumen
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) ha prohibido a Kenneth A. Welsh, un exasesor de Wells Fargo, trabajar en la industria de valores después de que se declarara culpable de fraude electrónico y fraude de asesor de inversiones. Welsh admitió haber malversado más de 3 millones de dólares de cinco clientes entre julio de 2017 y marzo de 2021, utilizando los fondos para juegos de azar, artículos de lujo y para cubrir deudas en tarjetas de crédito a nombre de su esposa y padres. Retiró fraudulentamente cheques de las cuentas de los clientes para comprar oro y otros metales preciosos. Welsh fue condenado a 44 meses de prisión y ahora está permanentemente prohibido de asociarse con cualquier entidad regulada por la SEC. Antes de su arresto en 2021, enfrentó numerosas disputas con los clientes, incluida una que resultó en un acuerdo de arbitraje de 5,85 millones de dólares relacionado con recomendaciones de anualidades inadecuadas y retiros no autorizados.
(Fuente：Investmentnews)