G2Eパネル、AMLおよびKYC失敗によるカジノへの3,400万ドルの罰金を詳述
要約
Global Gaming Expo（G2E）のパネルは、9月にカジノ運営者に対してマネーロンダリング防止（AML）および顧客確認（KYC）違反で課された3,400万ドルの罰金を報告した。Dentons USのパートナーであるMelissa Gomez Nelson氏は、セッション「Identifying and Managing Emerging Financial Crime Risks」で執行措置の詳細を説明した。あるカジノでは、男性が資金源を確認されることなく80日間にわたりギャンブルをすることが許可されていた。他は、体系的なAML監督の弱点や、通報を受けた後に高リスク指定を無視したことで指摘された。
Abigail Singley氏（PwC）、Elise Lebourg氏（Ernst & Young）、Dave Foppert氏（DraftKings）などの専門家は、規制当局が現在、紙のコンプライアンスよりも実証された有効性を優先していると強調した。運営者は、真のリスクベースのプログラムを実施し、リスク評価を更新し、コンプライアンスチームとマーケティングや製品などのビジネスユニット間のコミュニケーションギャップを埋める必要がある。静的なプログラムやチェックボックス的な取り組みは、現在の執行基準を満たさない。
(出典：Sccg Management)